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    關于印發《促進國防工業科技成果民用轉化的實施意見》的通知
    [ 發布時間:2021-12-06 ]   [ 字號: ]

    科工技〔2021〕456號

    教育部、中科院,各省、自治區、直轄市國防科技工業管理部門、深圳市國防科工辦,各軍工集團公司,中國工程物理研究院,有關民口中央企業集團公司,有關民口配套單位,工業和信息化部所屬高校及有關事業單位,國防科工局共建高校:

      為貫徹落實國家創新驅動發展戰略,響應黨的十九屆五中全會“大幅提高科技成果轉移轉化成效”有關要求,國防科工局會同財政部、國資委,依據有關法律法規,制定了《促進國防工業科技成果民用轉化的實施意見》,現印發給你們。

      各部門各單位要落實本《實施意見》要求,加快推進國防工業科技成果向民用領域轉化,充分發揮國防工業科技成果的溢出效應,為推動形成國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局貢獻軍工力量。

      國防科工局 財政部 國資委

      2021年5月6日

      (此件公開發布)

    促進國防工業科技成果民用轉化的實施意見

      為貫徹落實國家創新驅動發展戰略,促進國防工業科技成果向民用領域轉化,完善科研人員職務發明成果權益分享機制、加強知識產權保護、大幅提高科技成果轉移轉化成效、更好地服務經濟社會發展,依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國專利法》等法律法規,現提出以下意見:

      一、總體目標

      全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真落實黨中央、國務院決策部署,以國家創新驅動發展戰略為引領,突出問題導向,聚焦重點領域,注重政策銜接,落實改革舉措,完善科研人員職務發明成果權益分享機制、大幅提高科技成果轉化成效,推進國防工業科技成果向民用領域轉化應用,助推形成國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。

      二、成果轉化權益

      本實施意見所稱國防工業科技成果是指軍工集團公司(含中國工程物理研究院,下同)、高等院校、國有民口配套與科研單位、地方軍工單位在國防科研生產中產生的涉密及非密科技成果(包括專利技術、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、生物醫藥新品種、科學技術獎勵等)。所稱成果轉化是指國防工業科技成果向民用領域轉化。

      (一)國防工業科技成果完成單位在遵守法律法規、不影響國防和軍隊建設、確保國家秘密安全的前提下,經本單位履行民主決策批準程序后,可依法自行實施成果轉化,也可依法通過合作實施、許可、作價投資等方式實施成果轉化,轉化所獲得的收入按照國家有關規定留歸本單位。

      (二)因國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要,國務院國防科技工業主管部門會同國務院財政管理部門、國務院國有資產監督管理部門等,可依法對國防工業科技成果組織實施轉化,也可依法許可他人有償或無償實施轉化。

      (三)國防工業科技成果完成單位成果轉化所得收入,扣除對相關人員的獎勵和報酬后,剩余收入應主要用于科學技術研發與成果轉化相關工作;同時,應提取一定比例的剩余收入作為增量經費,用于保障本單位成果轉化部門的運行和發展。

      三、獎酬標準

      成果轉化收益可用于獎勵國防工業科技成果完成人和為推進成果轉化作出貢獻的管理人員。

      (一)國防工業科技成果完成單位應依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》,規定或與相關人員約定實施成果轉化的獎酬方式、數額和時限;未作規定或約定的,按照下列標準對相關人員給予獎勵和報酬:

      1.單位以許可方式實施的,獎勵和報酬比例不低于許可凈收入的50%,并在許可費到賬之日起三個月內明確獎酬分配方案。

      2.單位以作價投資方式實施的,獎勵和報酬比例不低于該項科技成果形成的股份或者出資比例的50%。

      3.單位自行實施或合作實施的,應在轉化成功投產后連續三至五年,每年從實施該項科技成果形成的營業利潤中提取不低于5%的比例,作為獎勵和報酬。

      (二)在國防工業科技成果研究開發和轉化中作出主要貢獻的人員,獲得獎勵和報酬的份額不低于獎勵和報酬總額的50%。

      (三)國防工業科技成果完成單位給予相關人員的獎酬方案,包括獎酬方式、數額比例和時限等,應于實施前及時在本單位進行公示,公示時間不少于15個工作日。

      四、獎酬激勵

      (一)以許可方式實施成果轉化的,凈收入計算一般可按照合同實際交易額扣除完成本次交易的直接成本,以及單位為研發科技成果自籌投入的全部費用及維護、維權費用來確定。直接成本包括國防工業科技成果評估評價費、拍賣傭金等第三方服務費,以及與國防工業科技成果轉化相關的稅金等。國防工業科技成果完成單位將同一項科技成果向多個單位或個人許可的,其許可收入應當合并計算。國防工業科技成果完成單位也可根據國家有關規定,結合上述原則和實際情況,制定本單位科技成果轉化凈收入的核算辦法。

      (二)國防工業科技成果完成單位實施成果轉化,依據本意見對完成和轉化成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出,不受本單位當年工資總額限制,不納入工資總額基數,但應計為本單位當年工資總額。中央企業集團公司及所屬單位在報國有資產監督管理機構等部門備案后發放。

      (三)成果轉化收入中給予相關人員的現金獎勵,符合現行稅收政策規定條件的,可減按50%計入工資、薪金所得,依法繳納個人所得稅;給予相關人員的股權激勵,符合現行稅收優惠政策規定條件的,可實行遞延納稅政策。

      五、盡職免責機制

      (一)國防工業科技成果完成單位負責人依法按照規章制度開展科技成果轉化工作,履行了民主決策程序、合理注意義務和監督管理職責且沒有牟取非法利益的,即視為已履行勤勉盡責義務。

      (二)國防工業科技成果轉化過程中,通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格,或者通過協議定價、第三方評估定價并按規定公示擬交易價格,單位負責人已履行勤勉盡責義務的,免除其因科技成果轉化后續價值變化產生的決策責任。

      (三)國防工業科技成果完成單位以國防工業科技成果作價投資實施轉化活動,已履行勤勉盡責義務仍發生虧損的,經履行出資人職責的機構審核后,不納入國有資產保值增值考核范圍,按照科技成果轉化投資損失免責辦理虧損資產核銷手續。

      六、解密要求

      (一)國防工業科技成果完成單位應按照保密工作程序,對符合解密條件的國防工業科技成果進行解密后實施轉化。未經解密的國防工業科技成果不得向民用領域轉化。

      (二)國務院國防科技工業主管部門組織開展涉及國家秘密的國防工業科技成果的解密工作,組織征集并發布擬解密的國防工業科技成果清單,國防工業科技成果完成單位應按保密工作程序在規定期限內對清單中涉及的科技成果研究解密。

      七、報告制度

      執行科技成果轉化年度報告制度,軍工集團公司、高等院校、國有民口配套與科研單位、地方軍工單位,應于每年3月30日前向國務院國防科技工業主管部門按要求報送本單位上一年度國防工業科技成果民用轉化的有關情況。

      八、轉化服務機構

      (一)依托現有機構建立國防工業科技成果轉化中心,統籌地方和國防領域相關單位已有的科技成果信息服務平臺,整合全國的國防工業科技成果轉化信息資源,與專業化技術轉移機構建設工作做好銜接。統籌布局設立若干區域性國防工業科技成果轉化分中心。鼓勵有條件的地方人民政府為分中心建設提供必要的資金和政策支持。

      (二)國防工業科技成果轉化分中心有效整合區域內國防工業科技成果、創新人才、設備設施、中介服務等要素資源,提供成果對接、技術評估、技術交易、科技金融、產業孵化全鏈條服務,組織實施國防工業科技成果轉化和產業化重大項目,培育和孵化初創企業,積極探索產學研結合的國防工業科技成果轉化組織形態,引入社會力量,打通科研機構、高校、企業間國防工業科技成果轉化通道。

      九、組織管理和服務保障

      (一)國務院國防科技工業主管部門和地方國防科技工業主管部門,負責歸口管理和督促指導各自領域的國防工業科技成果轉化工作。

      (二)軍工集團公司及其科研生產單位、高等院校、國有民口配套與科研單位、地方軍工單位應設立或指定專門部門,負責組織推進本單位國防工業科技成果轉化工作。

      (三)支持社會化的專業機構參與國防工業科技成果轉化,開展供需對接、科技評估、創業孵化、管理咨詢、科技投融資等工作;同時建立機構誠信信息管理、信用評價和失信懲戒等誠信管理制度,公布不符合要求的專業機構名單。

      十、資金支持

      (一)鼓勵在國防工業領域通過社會募資設立國防工業科技成果轉化引導基金,與國家科技成果轉化引導基金等做好銜接,重點支持符合國家戰略性產業發展方向的國防工業科技成果轉化。

      (二)通過國家相關渠道,重點扶持具有轉化應用前景的國防工業科技成果的二次開發。

      (三)鼓勵有條件的地方人民政府為國防工業科技成果轉化提供必要的資金扶持。

      (四)鼓勵社會資本參與國防工業科技成果轉化,并為其提供必要的政策支持。

      民營企業參與國防科研生產的,相關任務管理部門在簽訂合同或下達任務書時,應明確產生科技成果的權屬,相關成果轉化激勵措施參考本實施意見執行。

      各部門各單位要高度重視國防工業科技成果轉化工作,加強溝通協調,密切協作配合,形成工作合力;要根據本實施意見要求,及時制訂或完善配套措施,對措施落實情況進行監督檢查和跟蹤分析;建立重點工作跟蹤機制和定期督導制度,確保國防工業科技成果轉化取得實效。

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